證券部工作職責【精品】

證券部工作職責1

　　一、董事會秘書

　　1、負責公司和相關當事人與證券交易所及其他證券監管機構之間的溝通和聯絡；

　　2、負責處理公司信息披露事務，督促公司制定并執行信息披露管理制度和重大信息的內部報告制度，促使公司和相關當事人依法履行信息披露義務，并按照有關規定向證券交易所辦理定期報告和臨時報告的披露工作；

　　3、協調公司與投資者之間的關系，接待投資者來訪，回答投資者咨詢，向投資者提供公司披露的資料；

　　4、籌備股東大會和董事會會議，準備和提交有關會議文件和資料；

　　5、參加董事會會議，制作會議記錄并簽字；

　　6、負責與公司信息披露有關的保密工作，制訂保密措施，促使董事、監事和其他高級管理人員以及相關知情人員在信息披露前保守秘密，并在內幕信息泄露時及時采取補救措施并向證券交易所報告；

　　7、負責保管公司股東名冊、董事名冊、大股東及董事、監事和高級管理人員持有本公司股票的資料，以及股東大會、董事會會議文件和會議記錄等；

　　8、協助董事、監事和其他高級管理人員了解信息披露相關法律、法規、規章、規則、證券交易所其他規定和公司章程，以及上市協議中關于其法律責任的內容；

　　9、促使董事會依法行使職權；在董事會擬作出的'決議違反法律、法規和公司章程時，應當提醒與會董事，并提請列席會議的監事就此發表意見；如果董事會堅持做出上述決議，董事會秘書應將有關監事和其個人的意見記載于會議記錄，同時向證券交易所報告；

　　10、證券交易所要求履行的其他職責。

　　二、證券部副部長（兼證券事務代表）

　　1、在董事會秘書領導下工作。協助董秘處理公司與監管部門、交易所及其他相關機構有關公司上市籌備事宜；

　　2、負責編制董事會會議文件和會議籌備等事項；

　　3、提出股東大會的召開方案、編制股東大會文件；

　　4、根據上市公司信息披露制度，組織相關報告的編制工作；

　　5、協助董秘做好公司股東相關聯系事宜。

證券部工作職責2

　　部門職責

　　一、遵守《公司法》、《證券法》及國家有關政策、法律、法規和條例，遵守《上市公司治理準則》對控股股東的行為進行規范。

　　二、負責公司有關上市部分的重組、改制、并購等資本運營計劃調研、設計，參與可行性方案的編制；協調、協助上市公司在證券市場的融資工作。

　　三、按照《上市公司治理準則》，對公司有關上市部分的重組、改制、并購方面的資本運作、公司與上市公司之間的獨立運作以及關聯交易進行規范。對擬上市公司運作，公司治理結構以及內部管理進行規范。

　　四、及時了解和收集與上市公司有關的政策和法律信息，定期編制證券信息報告，為公司在證券方面重大決策及投資提供政策依據。

　　五、關注證券市場的走勢及發展方向，及時了解公司控制或持股的上市公司股票交易及可能對其股票交易價格產生重大影響的信息，以及新聞媒介、網站的`有關報道，并做出相應的反應。

　　六、如國家政策和證券市場發生重大變化，對上市部分產生重大影響時，負責提出相關解決方案。

　　七、完成領導交辦的其他工作。

　　崗位職責

　　一、主任崗：

　　１、全面負責部門工作，并對公司領導負責。

　　２、負責部門內崗位協調，人員安排及員工的考核培訓，負責對外文稿、報表等的審核。

　　３、負責參加公司組織的會議，負責傳達領導指示和公司決定。

　　４、負責部門間橫向協調，對外聯絡，協調中介機構與上市公司有關工作。

　　５、負責協助上市公司做好融資方案設計，完成上市融資方案上報。

　　６、負責組織協調與上市部分相關的重組、改制、并購等資本運營工作。

　　７、負責按照《上市公司治理準則》，規范公司與上市公司之間的獨立運作及關聯交易。

　　８、完成領導交辦的其他工作。

　　二、資本運營崗：

　　１、參與上市公司融資方案設計工作，并提出參考意見。

　　2、參與做好與上市部分相關的重組、改制、并購等資本運營工作。

　　3、負責督促擬上市公司規范運作，完善法人治理結構。

　　４、負責起草部門上報的有關文件。

　　５、完成領導交辦的其他工作。

　　三、信息管理崗：

　　１、負責證券市場信息搜集、整理，定期編制信息集錦。

　　2、負責部門文件的傳遞、歸檔和保管工作。

　　3、負責關注證券市場變化和上市公司股票交易的異常波動，負責了解有關情況，提出處理意見。

　　４、完成領導交辦的其他工作。

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